以誠信作為言行的準則，恪守職業道德，取信于投資者，取信于社會；
嚴格自律，奉行高尚的職業準則，不為一時的利益背棄道德和誠信。

對事業充滿熱情，以行業的高標準創造價值，以優良的服務成為行業的典範；
重視健全內部管理體制和完善風險防範機制，保持持續增長的良性態勢。

注重卓越的專業知識和豐富的行業經驗，致力於不斷提升專業水準；
平衡風險和回報，説明投資者實現投資目標，更以專業素質為行業增值。

積極研究國內外經濟政策，把握最新金融動態，預測市場變化；
主動瞭解客戶日益多元化的資產管理需求，運用敏銳的觀察力與持續的進取精神，推陳出新。